Erforderliche Unterlagen

Zur Kundenanlage, bzw. Kontoeröffnung sind je nach Rechtsform unterschiedliche Unterlagen notwendig. Der folgende Überblick soll helfen zu erkennen, welche Dokumente für eine Kontoeröffnung bei uns erforderlich sind.

Legitimationsdokumente für natürliche Personen
  • Personalausweis oder Reisepass. Bei Reisepass oder ausländischen Dokumenten ist zusätzlich eine Meldebestätigung erforderlich.
  • Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
Selbstständige
  • Legitimationsdokumente für natürliche Personen
  • Gewerbeanmeldung
  • Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
GbR (Gesellschaft des bürgerlichen Rechts)
  • Gesellschaftsvertrag (sofern vorhanden)
  • Steuernummern bzw. Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer) der wirtschaftlich Berechtigten*
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
GmbH
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer der Firma
  • Gesellschaftsvertrag bzw. Gesellschafterliste
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers sowie die Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
GmbH & Co. KG
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer der Firma
  • Gesellschaftsvertrag
  • Handelsregisterauszug der Komplementär-GmbH
  • Gesellschafterliste bzw. Gründungsvertrag der Komplementär-GmbH
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers der Komplementär-GmbH sowie die Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
GmbH in Gründung
  • Gründungsvertrag
  • Gesellschaftsvertrag bzw. Gesellschafterliste
  • Legitimationspapiere aller Gesellschafter sowie die Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Steuernummer (sobald vom Finanzamt vergeben)
  • Handelsregisterauszug (nach Eintragung)
  • Transparenzregisterauszug1 (nach Eintragung in das Handelsregister)
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum
KG
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Gesellschaftsvertrag
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers sowie Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
Ltd. (Limited)
  • Genossenschaftsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Legitimationsdokumente des Vorstandes sowie Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
oHG
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Gesellschaftsvertrag
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers sowie Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
Partnerschaft
  • Partnerschaftregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Partnerschaftsvertrag
  • Steuernummer
  • Legitimationsdokumente aller Partner sowie Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
UG - Unternehmergesellschaft
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Gesellschafterliste bzw. Gründungsvertrag
  • Unternehmergesellschaft in Gründung zusätzlich die Legitimationspapiere aller Gesellschafter sowie die Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Legitimationsdokumente des Geschäftsführers sowie die Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie
AG (Aktiengesellschaft)
  • Handelsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Gesellschaftsvertrag bzw. Aktionärsliste (außer bei börsennotierten Unternehmen)
  • Legitimationsdokumente des Vorstandes sowie Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
eG (eingetragene Genossenschaft)
  • Genossenschaftsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Legitimationsdokumente des Vorstandes sowie Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
e.V. (eingetragener Verein)
  • Vereinsregisterauszug
  • Transparenzregisterauszug1
  • Steuernummer
  • Legitimationsdokumente der handelnden Vorstände sowie Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)
  • Vereine in Gründung benötigen zwingend eine Satzung und ein Gründungsprotokoll mit unterschriebener Mitgliederliste
  • Von sämtlichen wirtschaftlich Berechtigten2:  Name, Vorname, Geburtsname, Geburtsdatum, vollständige Anschrift sowie Ausweiskopie und Steuer-ID (Steueridentifikationsnummer)

1 Von eingetragenen Firmen (außer Einzelkaufleuten) wird ein aktueller Auszug (nicht älter als 3 Monate) aus dem Transparenzregister benötigt. Rechtliche Grundlage ist das "Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur 4. EU-Geldwäscherichtlinie". Nähere Informationen dazu finden Sie unter www.transparenzregister.de.  

Bitte prüfen Sie vorab unbedingt auch die Eintragungen in Ihrem Handels-, Genossenschafts- bzw. Partnerschaftsregister. Diese müssen aktuell, vollständig und fehlerfrei sein, da ansonsten aufgrund der o.g. Richtlinie eine Kontoeröffnung leider nicht möglich ist.

2 Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

Das könnte Sie auch interessieren